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證監會投資者保護局副局長趙敏完善多層次投

发布时间:2019-11-09 07:59:08

证监会投资者保护局副局长赵敏:完善多层次投资者赔付体系

虚假陈述中,保荐机构、大股东与2万多名投资者达成和解,补偿金额达到2.6亿多元发布实施《行政和解试点实施办法》和《行政和基金管理暂行办法》,拓宽了投资者救济渠道

第五,加大监管执法力度,严惩侵害投资者权益行为完善诚信监管机制,实现了市场主体诚信记录的全面、统一、权威归集建立证券期货违法违规行为举报奖励制度,有效增加违法违规线索发现和分析能力2014年,证监会共受理线索678件,同比增长11%;新增立案调查205件,同比增长8%;移送公安机关74件,是前5年平均数的2.3倍;审结案件163件,收缴罚没款7.04亿元,对31人实施市场禁入,显着增强了稽查执法的震慑力

第六,强化投资者教育,提高教育的辐射面和渗透力多元化开展投资者教育服务,投资者教育渠道从报刊、电视、广播等传统媒体扩展到站、微博、等新媒体发放手册、挂图、海报等纸质资料200多万份,发送短信、风险提示信息等近3000万条,开发短片、广播节目、动漫、游戏软件等1200多件,覆盖了投资者上亿人次

让投资者真切感受到

公平就在身边

《证券》:今年与以往不同,以专项活动的形式开展投资者保护工作有什么考虑

赵敏:经过近几年的努力,特别是国办《意见》的发布和落实,投资者保护工作全面融入监管业务中,在制度建设、行权保障、纠纷解决、赔偿救济等方面取得良好成效但是在解决投资者实际困难和问题上,与投资者要求还有差距,投资者对投保工作有感受但不够深刻,权利行使有渠道但不够便利,维权服务有受益但不够解渴投资者保护工作已经发展到需要进一步体现力度和实效的新阶段为进一步深入贯彻国办《意见》,针对投资者反映迫切的问题,我们今年组织开展了“公平在身边”投资者保护专项活动,5月15日肖钢主席专门到12386职场调研,亲自接听投资者,正式宣布活动启动

通过专项活动的形式开展投保工作,主要基于以下考虑:一是通过一系列专项活动将投诉处理、纠纷调解、赔偿救济、教育服务等联系密切、不可分割的投资者保护各项重点任务贯穿起来,将投资者保护的各项工作要求全面落实到资本市场改革、发展和监管执法的各个方面、各个环节,同步推进,形成整体效应二是通过开展专项活动,采取一些具体实在的工作举措,集中、高效解决长期困扰投资者保护的理念、体制和机制问题,推动投资者保护工作再上新台阶三是通过专项活动持续发力,形成长效机制,取得丰硕成果,出台一批投资者保护法规制度,搭建一批投资者服务平台,开发一批投资者教育产品,促进形成投资者行权便利、诉求顺畅、调解便捷、赔偿有效的局面,让投资者得到更多实惠四是通过开展专项活动,促成全社会重视投资者保护工作的良好氛围,努力营造更加公平的市场环境,让每位投资者特别是广大中小投资者真切感受到公平就在身边,增强投资者信心,助力市场健康发展

市场不公平问题依然存在

《证券》:为什么要选择“公平”作为主题,投资者保护专项活动主要有那些任务

赵敏:回顾资本市场二十多年的发展历程,我们在建设公平的市场环境方面取得了积极成效,但规则设计不够合理,信息公开不够对称,教育服务不够平等,行权维权不够顺畅、赔偿救济不够有效等市场不公平问题依然存在要通过“公平在身边”投资者保护专项活动,让投资者特别是中小投资者公平享有信息知情权,公平参与决策和管理,公平获得投资收益,在合法权利受到侵害时公平获取救济和补偿

专项活动主要包括6项具体任务:一是实现证监会12386全国直拨,提高投资者诉求处理能力5月15日,12386开通了全国直拨,免除投资者长途话费,降低投诉成本在此基础上,要进一步优化投诉处理机制,健全投诉回访制度,提高投资者满意度在开设调解和法律援助窗口,拓展服务功能对存在蓄意欺瞒、拖沓敷衍等情形的被投诉对象,将依法采取监管措施鼓励市场经营主体对投诉处理情况开展自主评价,并向市场发布

二是推动多元化纠纷解决机制建设,提升调解的权威性推动建立全国性证券期货纠纷调解组织,继续发挥行业协会和地方性调解组织作用,形成纠纷调解工作多元发展局面以申请便捷、程序简化、专业权威、实施有效为目标,研究有利于中小投资者利益保护的特殊的纠纷调解机制采用远程调解方式,便捷投资者参与协同各方力量,提升证券期货市场调解工作的权威性和公信力

三是启动开展持股行权试点工作通过专门机构持股行权,发挥示范效应,强化中小投资者权利意识,引导和支持其依法行权维权,督促上市公司完善治理,公平对待所有股东积极探索通过智能终端、移动互联等工具,提供便利投资者行权服务

四是建设中国投资者站,形成全方位、多功能的投资者服务平台建设好投资者自己的站,为广大投资者提供知识普及、一站式查询、监测调查等基本功能,以及上调解、行权和法律支持等全新服务平台

五是建设投资者教育基地,让投资者拥有自己的服务场所和渠道建设实体和虚拟的投资者教育基地,发挥知识普及、培训宣传、投资服务等功能以基地建设促进开发推广有影响力的投教产品,带动投资者教育纳入国民教育体系

六是开展投资者保护状况评估评价工作,分类发布评估评价报告研究建立科学的评估评价体系,发布反映投资者保护水平和状况的评估评价报告,提供权威信息,让投资者和社会各方真实了解投资者权益保护状况,并通过评估评价发现工作中存在的问题和不足,督促相关各方改进工作,提升投资者保护水平

专项活动是一项系统工程,涉及到方方面面,不可能一蹴而就,需要全行业、全市场和全社会共同努力我们衷心希望社会各方都能关注投资者保护,支持投资者保护工作,在全社会形成有效保护投资者合法权益的良好局面

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